Compliance Officer

Références

Depuis Septembre 2022: ABEILLE ASSURANCES________________________________________
Senior Compliance Officer
• Réalisation et formalisation des examens renforcés ainsi que les déclarations de soupçons destinées aux autorités compétentes et les échanges avec ces dernières, en tant que déclarant et correspondant TRACFIN
• Traitement des alertes de 2nd niveau (PPE/SIP/Sanction, embargos, opérations atypiques, sollicitations émises par les lignes métiers) dans les délais raisonnables avec le niveau de qualité de traitement incluses dans les analyses de risques périodiques correspondant à chacun des portefeuilles à considérer (revue PPE, clients sous surveillance, clients résidant dans les pays à risque de BC-FT élevé ou très élevé)
• Contribution à la mise à jour du plan de contrôle permanent LCBFT
• Mise en œuvre du plan de contrôle permanent spécifique aux risques de blanchiment de capitaux et de financement du terrorisme (LCB-FT)
• Réalisation des missions de contrôle sur place et/ou sur pièce (revue conformité) au sein des entités du groupe ABEILLE ASSURANCE
• Collecte et analyse des incidents liés aux risques de non-conformité LCB-FT, dans le cadre de l’exécution du plan de contrôle LCB-FT
• Reportings des activités
• Réalisation du plan de contrôle de conformité de 2nd niveau du pôle LAB-FT et analyse des réquisitions judiciaires.
Mars 2019 à Aout 2022: Attijariwafa Bank Europe________________________________________
Consultant Contrôle Permanent Conformité & Sécurité Financière
• Réalisation et formalisation des examens renforcés ainsi que des déclarations de soupçons en tant que déclarant TRACFIN
• Aide à la définition du plan de contrôle permanent
• Formalisation et réalisation de contrôle de 2nd niveau
• Traitement des alertes LCBFT, AML/Embargo, Sanctions et PPE;
• Identification et mise en place des actions de sensibilisation et de formation des collaborateurs de la banque;
• Prise en charge les demandes d'entrée en relation avec les banques correspondantes et autres partenaires financiers sur le volet LCBFT et répondre aux demandes d'informations requises;
• Vérification/ Due Diligence des entrées en relation des PPE et des relations d’affaires du corporate;
• Elaboration/optimisation des dispositifs de profilage et filtrage;
• Participation aux échanges avec TRACFIN et autres autorités de tutelle;
• Production des livrables tels que compte-rendu des contrôles, contribution aux différents reporting;
• Participation à la veille prudentielle et réglementaire.
Septembre 2018 – Février 2019 : Atos Intégration________________________________________
Consultant MOA Conformité
• Rédaction de cahier de charges (recueil et expression des besoins, rédaction des spécifications fonctionnelles, participation à l’élaboration du plan de test et cahier de recette
Septembre 2017 – Mars 2018 : Société Générale CIB ________________________________________
Consultant Contrôle Conformité Sécurité financière
• Contrôles et revues des dossiers risqués (Low/Med-Low/Med-high/ high) des clients corporate
• Analyse des entrées en relations des clients de la GBIS (Global Banking & Investors Solution) ainsi que les portefeuilles de clients risqués dans des délais définis
• Analyse proactive des informations sur le client : cohérence des transactions et de l’activité, identification de la structure actionnariale, des dirigeants et des bénéficiaires effectifs
• Analyse des demandes ponctuelles (extension du business) reçues par les fronts offices sur les clients qui présentent un risque élevé (AML, Réputation, Sanctions internationales, Embargo,)
• Formulation d'opinions et de recommandations indépendantes et liens directs avec le FO, les Compliance Officer locaux et d'autres analystes au niveau mondial
• Reporting des activités quantitatives et qualitatives
Environnement technique : Documentum, World Check, Forces, Syris, Indigo

De Novembre 2016 à Septembre 2017 : Primonial Holding (Gestion du patrimoine, Filiale de Crédit Mutuel ARKEA) ________________________________________
Contrôleur Permanent, Conformité et sécurité financière

• Aide à la définition du plan de contrôle permanent
• Formalisation et réalisation de contrôle de 2nd niveau
• Développement des outils liés au contrôle permanent et actualisation des méthodologies
• Etablissement de reporting/restitution des actions menées et leurs résultats
• Participation à la mise à jour de la cartographie des risques et des risques de blanchiment
• Gestion de la base des incidents (risques opérationnels)
• Analyse et traitement des alertes LAB, LAT, PPE, sur la base d’extraction informatique
• Etude de la cohérence du type d’opérations envisagés ou réalisés par le client en fonction de son KYC
• Analyse des demandes ponctuelles (extension du business) reçues par les fronts offices sur les clients qui présentent un risque élevé (AML, Réputation, Sanctions internationales, Embargo,)

De Juin à Septembre 2016 : CNP Assurances ________________________________________
Chargé de conformité et contrôle
Sujets couverts par cette mission : LAB/FT, Fraude, PPE, sanctions internationales, embargos
• Analyse et traitement des alertes LAB, LAT, PPE, LAF(Fraude), produites par l'outil AML,
• Etude de la cohérence de l’objet de la relation et du type d’opérations envisagées par les clients en fonction du KYC
• Demande d’informations aux partenaires pour mise à jour des dossiers KYC
• Réalisation des contrôles de second niveau et leurs suivis,
• Rapprochement des clients avec la liste des terroristes et la liste des PPE, et sous sanction, gel des avoirs
• Mise à jour des procédures d'analyse des alertes par scénario,
• Emission de recommandations visant à renforcer la qualité des examens consignés
2016 : BNP Paribas ________________________________________
Chargé de conformité et contrôle
• Analyse et traitement des alertes Lab sur la base d’extraction informatique
• Détection, suivi et révision des clients sensibles ;
• Réalisation des contrôles de second niveau et leurs suivis ;
• Etude de la cohérence de l’objet de la relation et du type d’opérations envisagées par les clients en fonction du KYC ;
• Contrôle sur les problématiques de sanctions internationales, embargo, gels des avoirs
• Demande d’informations aux partenaires pour mise à jour des dossiers KYC ;
• Vérification et analyse des informations et documentations fournies par la tierce introduction ;
• Formation et sensibilisation des collaborateurs à la sécurité financière ;
• Reportings périodiques des activités quantitatifs et qualitatives de la cellule.
Environnement technique : Masteri, Orion, UGO, GEDACCESS

De Juin à Décembre 2015 : Allianz Assurances________________________________________
Chargé de mission lutte contre la fraude et contrôle permanent
• La définition et l'exécution de requêtes sur bases de données
• L'analyse des résultats (alertes) remontées par la base de données
• La mise en évidence d'opérations atypiques
• Contrôle permanent des contrats dans le logiciel Gestion des Contrats et Personnes
• La constitution d'argumentaire de soupçons
• La synthèse des cas et la production de reportings
• Cartographie des risques de fraude
• Autoévaluation Comprehensiv Control Concept (CCC) : dispositif de contrôle des risques
• Réalisation de Contrôle de 1er et 2nd niveau
• ORM, comprenant la collecte des évènements (incidents) opérationnels
Environnement technique : SAS, SQL, GCP AGENDA

De 2011 à 2014 : Delonix Inter (Cabinet de conseil)-Consultant Chef de projet-Abidjan________________________________________

De 2010 à 2011 : Banque Mondiale- Consultant gestionnaire de projet-Sénégal________________________________________

Etudes

2015 : Master 2 – ISFA, Sciences Actuarielles et Financières, Ingénierie des risques,
Spécialité : Decision Risk-Management, Lyon1
2010 : Master 2 en Gestion des projets – CESAG, Dakar, Sénégal
2008 : Master Méthodes Informatiques Appliquées à la Gestion des Entreprises (MIAGE), Université d’Abidjan Côte d’Ivoire